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中伦原创 |精准的因果关系路径测定是建筑企业进行事故责任辩护根本手段(上)

发布日期:2018-5-30 作者:北京市中伦(上海)律师事务所 周月萍 江杰慧 /上海协君投资咨询有限公司 印朝富 出处:周月萍律师 微信公众号


摘要


工程质量安全事故责任辩护的目标是运用法律的、工程的、技术的、经济的手段通过对事故事理的周密调查和精准分析,并在事故调查处理的全过程各阶段中充分质证,帮助事故当事人洗清不应承担的刑事行政民事责任。以精准测定事故因果关系路径为主要手段的事故责任辩护是以尊重客观规律为出发点,本着科学谨慎和实事求是的精神,查清事故发生的过程,定位事故发生的根本原因,从根本上确定当事人的行为与事故后果之间是否存在客观因果关系,在调查、处罚、起诉阶段充分行使陈述、质证、和辩护的权利,事故责任辩护的目的不是推卸本该由当事人承担的责任,而是更好更准确地贯彻四不放过的原则,查清事故的真正原因,使责任人受到与其过错一致的处理,能够制定更有针对性的防范措施,让人民群众知道事故真相从而受到真正有用的教育。


关键字

建筑安全  安全事故  责任辩护


根据我国有关法律法规,生产安全事故(以下简称“事故”)调查处理是指政府(授权或委托有关部门)组成工作组,依法依规,按照一定的程序,查明事故发生的原因和性质、查清事故责任单位和责任人在事故中应承担的责任,并提出责任追究处理建议和整改措施的执法行为。


此外,通过对事故的调查,科学分析事故原因,总结事故发生的教训和规律,提出有针对性的防范和整改措施,可以促进相关法律法规、规章规程、标准和技术规范的修改完善,防止类似事故再度发生。


事故调查处理主要分为准备阶段、调查取证阶段、分析阶段、处理阶段共四个阶段。


而为当事人进行责任辩护的工作一般情况下也应跟踪上述工作程序进行,在调查阶段通过申诉和陈述,以帮助调查组更清楚地认识事故事理,在分析阶段通过举证和报告促进调查吸收辩护方思维成果,在处理阶段,以事故因果关系分析成果为基础,通过质证和辩护洗脱错误加载但并不应由当事方承担的民事行政刑事责任。

 

工程事故因果关系路径的基本内涵

(一)事故因果关系的内容

事故因果关系是指事故的结果与特指当事人的行为之间时间上存在先后,空间上存在共融,逻辑上存在生克的关系。从这样一个定义上来说,任何一个事故的原因和结果之间关系必定存在一个肯定的逻辑链,这个链条可能有后向分支,但是没有岐义。作为事故因果关系路径的因果链条的终点是事故结果,而始点是当事人在事故前最后一个具体或抽象行为。因果关系路径的存在并不要求当始点发生后就必须要发生终点事件,这是责任辩护当中需要特别注意的逻辑问题。


(二)事故因果关系测定的基本原理

因果关系成立的要求就是条件要求,即下一环节的发生以前一环节的发生为必要条件,而前置环节存在构成后置环节的必要条件,需要注意的是,因果关系路径测定是必要路径的测定而不是充分路径的测定。


事故因果关系的成立的条件,在研究一个拟纳入因果链的因素是否为适格因素,需要假定虚化该因素的时间、空间及其本质存在,用推定后置环的结果是否成立,来确定是否其时间、空间或本质存在的必要性。

 

因果关系的测定是事故调查中的核心工作

(一)因果关系的测定是揭示事故真相和事故原因的主要途径

工程事故的调查的核心内容就是试图对事故事理进行描述,任何一个工程质量安全事故,只有弄清楚事故发生的真实的因果链条图,才能沿图索骥,找到事故发生的根本原因。


(二)基于正确的因果关系的事故整改措施才能真正起到预防事故的作用

准确的事故原因调查,能揭示事故发生的原因集合,因为致灾因素的存在,是事故的下一个隐患。


(三)向群众揭示事故因果关系才能正确引导群众教育群众

群众是社会生产的主体,也是质量安全事故发生的人物基础。


(四)基于正确的原因分析的事故归责才能对真正的责任人进行准确的事故处理

很显然,对事故因果关系的正确揭示,才能找到真正的责任人,才能进行事故正确归责。


案例

某市某综合体共享大厅,钢结构由客户单位施工,甲方另行发包了屋面保温及防水等屋面工程和厅内设备安装工程。15年夏季某大雨夜,发生塌坍事故,所幸未造成人员伤亡,但经济损失大,社会影响大。事故的总体情况是:


图一


政府按调查程序组织对事故的调查,最得出由钢结构施工单位承担事故主要责任,主要结论是:


图二


从政府提交的事故因果路径为:



图三


本案的辩护对象是钢结构承包单位,内容是该单位在本次事故是否负有责任。我们充分利用了法律所给予的申诉和质证的权利,就事故发生的事理进行充分的调查核实计算,最终得出了事故的发生与当事方的行为无因果关系,最终彻底逆转政府组织的的事故调查结论。


我们采集了事故现场相关样本,复原了事故发生的当值结构所处的荷载实际情况,然后对结构实际承载能力、结构设计承载力、结构设计负载、未发生事故时结构实际负载、发生事故的结构实际负载进行了多重交叉计算,得出下列结论:

1、钢结构实际承载能力大于结构设计承载能力,说明结构承载力这一主要指标是合格的。


2、钢结构这际负载大于结构设计负载,说明使用方存在使用不当。


3、钢结构实际承载能力大于未发生事故时结构实际负载,说明在使用方使用不当的情况下,结构具备了一定的超载承载能力。


4、发生事故时结构实际负载远大于未发生事故时结构实际负载,而同时也大于结构实际承载能力,说明大额超载才是结构发生破坏的根本原因。


在上述分析基础上,我们重新建立本次事故的因果关系路径:

 图四


由此我们得出结论,事故发生的的结果与客户方施工的结构质量无任何因果关系。从而一举逆转。


从上面的案例中,可以看到正反两个方面的问题:一是当前工程质量安全事故调查处理仍存在各种问题,致使事故调查处结果不能揭示事故的真正原因,不能揭露相关人员的责任真实情况,从而无法制定真正俱有针对性的防范措施;二是工程质量安全事故有非常大的辩护发挥空间,只要方法得当,用足权利,是完全有机会在事故调查处理的过程中获得主动的。但同时,我们可能不得不面对这样一些客观情况:


1、上级长官意志可能对事故调查方向存在较为明显的导向错误。


几年前在一起特大爆炸事故,事后调查证明一个主要原因是业主将原设计为消防丁(戍)类厂房当成消防乙类厂房使用,事情根本属性生产者是对于生产资料使用方法错误。但是调查前,在没有经过专家调查的前提下,调查组长宣布事故的的主要原因是厂房规划设计有问题。尽管事后调查组在专家努力下对事故的调查方向进行纠偏,但事前定调仍然大幅度影响了事故的调查结论和归责结果,对事故发生的和安全环保工作的导向造成难以挽回的影响。同样在本文上述案例事故中,当地地方行政长官也在第一时间地电视讲话中表态要严罚工程施工方(即钢结构施工单位),因此在事故调查的一开始把施工单位当成最大的责任方成为一种政治必然的选择。


2、事故往往造成较大的社会乃至政治影响,而消除这些影响的需求往往又会影响了对事故调查的方向的确定和归责的结果。


从已经发生的一些较大、重大、特别重大事故发生后的事实过程来看,以传媒为代表的社会力量为事故定制了影响的内容,而当消除这些影响成为事故调查和处理的任务时,事故原因的揭示和责任归并可能会成为牺牲品。而从总体上看,社会意识是比较感性的,往往与事故本身内在技术的、法律的本质理性并不相符,在事故调查的真实过程中,理性均有不同程度地让位于感性,最终让事故调查的走向走偏。


3、建设、施工单位在工程质量安全事故中一般会“理所当然”地成为事故的主角受到习惯性地“照顾”。


由于长期以来,各界都把工程建设当成的建设施工单位的独家事务,当涉工程质量安全事故发生时,无论主管部门,调查人员、社会相关各方都会把建设施工方当成必备的责任单方进行大强度周密的调查,使得建设施工单位在一定程度上变成定向指代事故的人格代表。


4、事故原因的技术调查在专家组的组织、技术调查的规程、事故原因的逻辑方法、对事故调查结论的复核等方面仍存在较为明显的缺陷,一定程度上为事故处理的不合法、不科学、不正确、不公正留下可能。以果为因的调查思想往往导致冤案,不遵守逻辑科学的基本原理,是很多事故调查的又一重伤。


本篇文章分为上下两篇,欲知下篇,敬请期待后续分享。


作者简介:



周月萍

中伦律师事务所  合伙人


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江杰慧

中伦律师事务所  律师



印朝富

上海协君投资咨询有限公司总经理、协君PPP研究院院长、研究员级高工、上海国际仲裁中心仲裁员(主审PPP、项目融资 和工程)

上海协君投资咨询有限公司


上海协君投资咨询有限公司成立于2008年,致力于为投融资项目提供全方位、全过程的咨询服务。协君长期为政府、企业、金融机构等提供项目投融资模式设计、企业战略策划、财务管理及风险控制咨询等顶层设计服务。经过多年的服务经验积累,协君已构建“顶层设计+落地保障”为核心理念的业务特色,自项目前期策划至项目落地一系列流程在内的全过程咨询服务。顶层设计包括项目整体实施战术策划、PPP模式策划、PPP实施方案设计、PPP管理咨询、PPP争议解决机制设计等落地保障包括PPP合同实施全周期咨询、PPP项目财税咨询、工程合同精准化设计、工程造价控制、索赔与反索赔咨询、PPP和工程争端法律和财税技术支持、工程事故责任辩护、建设程序疑难环节解决方案等,真正实现项目全生命周期管理


协君聚焦于环保、能源、交通运输、市政工程、城镇综合开发等行业,业务已覆盖城市供水、污水处理、固废处理、静脉产业园、河道治理、海绵城市,轨道交通、城际铁路、机场、高速公路、市政道路、地下综合管廊、片区综合开发(城市更新、旧城改造、特色小镇、产业新城等)以及社会类(保障房、医院、养老、学校等)等领域。协君先后为包括浙江义乌、浙江台州、江苏张家港、陕西西安等多地政府提供PPP项目投资、融资、财务咨询等服务。多个PPP项目入选财政部PPP示范项目,如为西安市未央区徐家湾地区综合改造PPP项目【财政部第二批PPP示范项目】;吉林省公主岭市2015-2018年地下综合管廊建设工程项目【财政部第三批PPP示范项目】;深州市地下综合管廊PPP项目【财政部第四批PPP示范项目】等。同时,协君也为建筑企业、房地产企业等社会投资人提供PPP项目咨询,例如为徐州地铁二号线PPP项目、呼和浩特市轨道交通二号线一期工程PPP项目、宁夏石嘴山市至固原市城际铁路(吴忠至中卫段)PPP项目等提供咨询服务。


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基于协君在基础设施、建设工程领域的咨询服务能力及专家资源,协君承办了上海市商务委员会组织的“上海市商务委员会2016、2017年对外投资合作公共服务培训类服务采购项目”,连续两年组织了“海外PPP工程实务”、“一带一路工程承包实务”、“跨国并购实务”三个主题的培训班,为上海企业提供了15场专业实务的培训;并承办中国施工企业协会等在苏州、上海、杭州、南通等多地举办PPP、海外工程、建筑企业涉外投资等专题培训,如2016年3月苏州举办的“中国承包商海外工程及PPP风险预防与争议解决论坛”、2017年4月上海举办的“PPP项目争端解决与预防论坛”、2017年5月杭州举办的“特色小镇PPP运作暨医疗养老教育PPP产业合作论坛”等等,培训获得主办方、讲师、学员的一致好评。协君还经常受邀为企业组织内训,如近期为港中旅置业(深圳)有限公司、中建方程投资发展有限公司、山西建筑工程(集团)有限公司、南通华新建工集团、广西路桥工程集团有限公司、长江南京航道局等大型建设工程企业及科技企业提供的国内PPP、国际PPP等主题的培训。

 

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