远建聚焦
 
首 页 -- 远建聚焦


污水处理厂收费权质押担保法律实务
发布日期:2013-10-29   作者:上海市协力律师事务所 周兰萍 郝肖赞   出处:上海市协力律师事务所
 

201396日,国务院下发《关于加强城市基础设施建设的意见》(国发〔201336号,以下简称《意见》),城市污水处理被明确作为重点建设领域。《意见》中提到,到2015年,36个重点城市城区争取实现污水“全收集、全处理”,全国所有设市城市实现污水集中处理,城市污水处理率达到85%,建设完成污水管网7.3万公里。可以合理预期,在该《意见》精神的影响下,未来几年内,污水处理厂建设项目会拉动新一轮城市基础设施建设投资。

在投资模式选择方面,即使是可经营性的基础设施项目,不少投资人出于自身项目运营能力的欠缺以及对项目运营前景的顾虑,更倾向于选择BT而非BOT模式(很多时候,政府出于种种因素考虑也会倾向于选择以BT模式实施)。就投资人而言,在污水处理厂建设期间,可以在建工程(包括土地使用权)设定抵押担保对外融资。一旦项目建成进入运营期间,即可以污水处理厂收费权设定质押对外融资。本文尝试就污水处理厂收费权质押担保实务问题进行探讨分析,供投资人融资担保时借鉴。

一、关于污水处理费收费权的法律规定

根据《水污染防治法》规定,城镇污水集中处理设施的运营单位按照国家规定向排污者提供污水处理的有偿服务,收取污水处理费用,保证污水集中处理设施的正常运行。收取的污水处理费用应当用于城镇污水集中处理设施的建设和运行,不得挪作他用。

二、污水处理费收费权是否可设定质押

目前,为了筹集城市基础设施建设资金,全国有不少城市试图尝试以“污水处理费收费权”质押向银行申请贷款。那么,污水处理费收费权是否可以设定质押呢?根据《物权法》第二百二十三条第一款第(六)项规定,债务人或者第三人有权以应收帐款出质;第二百二十六条规定,以应收账款出质的,当事人应当订立书面合同,质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。笔者以为,污水处理费的收费权应属于“应收帐款”的一种[],具备可设定质押的法律基础。国务院《关于实施西部大开发若干政府措施的通知》(国发〔200033号)中提出,要“扩大以基础设施项目收费权或收益权为质押发放贷款的范围”。建设部、国家环境保护总局转发的《福建省关于推进城市污水处理产业化发展的暂行规定》(建城〔2001223号文),亦认可了福建省利用污水处理费收费权质押贷款的做法:“各级人民政府可用污水处理费收费权抵押贷款,筹措部分城市污水管网建设、改造资金……”因此,污水处理费收费权质押担保有政府政策性文件支持。

尽管有国家政策性文件支持,但目前为止,尚无法律、行政法规以及司法解释对污水处理费收费权的质押担保作出明文规定,亦无文件就该项权利质押登记部门作出规定。鉴于此,笔者以为,污水处理费收费权质押虽可参照应收帐款质押规定处理,但在现行法律环境下,以此设定质押存在法律风险,投资人应慎重选用。

三、污水处理费收费权作为BT项目回购担保的注意事项

就污水处理厂BT项目而言,若政府或其授权机构以污水处理费收费权作为回购质押担保的,在签订质押合同时,投资人与政府授权单位应就质押登记部门进行书面确认,并就质权实现方式予以明确。

就质权登记方式,投资人应区分不同阶段作出不同应对:投资建设期间,在确定质押登记部门后,可参照高速公路收费权质押担保的做法,先对将来产生的收费权进行预质押登记(当然能否办理预质押登记,取决于有关部门的意见)。在投资建成移交政府授权机构运营后,再就污水处理收费权设定质押登记。如因各种原因无法办理登记的,质权将无法公示,投资人应当争取其他有效回购担保方式,通过组合担保方式降低回购风险。

与此同时,考虑到污水处理费收费权质押的法律空白,如若就运营期间收费权无法办理登记的,投资人应注意下列事项以降低回购风险:

1、投资人应首先确认政府授权单位已取得污水处理费收费权相关审批文件,即质押人系政府授权单位。

2、就政府授权单位在银行开立的污水处理费收费专用帐户,投资人应要求质押人设定双控措施或者委托银行监管。同时,政府授权单位应同时承诺,在政府回购不能时,授权银行从专用帐户内直接扣划相应款项用于支付到期回购款。政府应协助BT投资人取得对相应账户的监控权或由政府授权单位和BT投资人委托第三方进行监管。

3、如政府回购不能时,可考虑将项目由BT模式转化为BOT模式,由政府授权单位依法将污水集中处理运营权转让给BT投资人,BT投资人取得的污水集中处理运营及收费权的相应收益冲抵政府应付的回购款。需要注意的是,BT投资人若要取得污水处理运营权,按规定应先申请并取得相应资质。



[]王利明教授在一次讲座中称,“我们在讨论的时候,原来在质押里面一直有一个规定,就是收费权质押是一种质押的类型,但是在最后一稿当中把收费质押删掉了。法律委在解释这个问题的时候,特别解释收费权质押可以放在应收账款质押里面。”(见《<物权法>对我国担保制度的发展与完善》,网址http://www.civillaw.com.cn/article/default.asp?id=366362008316访问);另,最高人民法院刘贵祥法官在《<物权法>关于担保物权的创新及审判实务面临的问题》一文中称,“物权法草案曾在规定应收账款质押的同时规定了收费权质押,在征求意见的过程中有人提出,收费权系权利人对将来产生的受益享有的请求权,实质属于预期债权,可以纳入应收账款范围。物权法最后审议时采纳了这一建议”(见《法律适用》2007年第9期第27页);此外,由全国人大常委会法工委民法室编著的《物权法立法背景与观点全集》(法律出版社,20073月第1版)一书将应收账款质押与收费权质押作一体论述,并称“收费权指权利人对将来可能产生的收益所享有的请求权,实质上是一种期待的债权”,“应收账款、收费权应当是大陆法系国家规定的一般债权的一部分。大陆法系国家和我国台湾地区均规定,一般债权可以作为权利质权的标的”(见该书第623页以下)。显然,该书也认为收费权质押与应收账款质押性质相同,同属债权质押。


打印】·【顶部】·【关闭窗口
关于我们 | 版权声明 | 设为首页 | 收藏本站 | 友情链接 | 联系我们 | 网站地图 | 在线论坛

中国法学会   |   建筑法规   |   法律教育网   |   中国建设招标网    |    中国建筑业协会   |   苏州市工程建设网   |   东方律师网   |   中国地产商   | 华律网   |   

找法网|   长三角不动产   |


本站已ICP备案,查询证书信息
沪ICP备11008646号

上海市陆家嘴金融贸易区
Copyright © 2004-2017 电话:021-60613577

Email:4008871286@163.com

转载本站原创文章必须注明文章来源和作者,否则不得转载、复制和建立镜像